一年前,萨姆·班克曼-弗里德 (Sam Bankman-Fried) 杂志封面上的固定装置 在国会大厅里,一位头发蓬乱的加密货币亿万富翁与电影明星交往密切,并为政治竞选活动提供资金。
周二,倒闭的 FTX 数字货币交易所创始人即将离职 关押他的监狱 长达七周多的时间,并在曼哈顿法庭接受联邦欺诈和洗钱指控的审判,结束了数十年来规模最大、速度最快的企业倒闭之一。
31 岁的班克曼-弗里德 (Bankman-Fried) 受到的指控让加密货币行业的其他人与他一起受到审判。 他已成为肆无忌惮的傲慢和阴暗交易的象征,这些交易在大流行期间将加密货币变成了一个价值数万亿美元的行业。 FTX 在 11 月的倒闭助长了这一泡沫的破裂,导致其他知名公司破产, 引发政府镇压。
该试验将为了解狂野西部式的金融工程提供一个窗口,这种金融工程推动了加密货币的增长,并吸引了数百万缺乏经验的投资者,其中许多人在市场崩溃时损失了积蓄。 案件双方的律师预计将揭露围绕 FTX 的诈骗和冒险文化,并剖析多年来推动加密货币炒作的经常具有误导性的宣传活动。
在杜克大学法学院任教的加密货币专家 Lee Reiners 表示:“这是一种由加密货币及其独特方面促成和加剧的欺诈行为。” “在任何其他情况下这是不可能的。”
美国地方法院将于周二开始陪审团遴选,审判预计将持续六周。 预计摄像人员和记者将涌入法院,作家迈克尔·刘易斯 (Michael Lewis) 将于当天出版一本广受期待的有关此案的书,其中介绍了班克曼·弗里德先生兴衰的幕后细节。
班克曼-弗里德面临七项刑事指控,他被指控策划了一场长达数年的欺诈活动,从客户那里挪用了数十亿美元,用于政治捐款、风险投资和豪华房地产购买。 他不认罪。 如果罪名成立,他可能会被判处无期徒刑。
他面临着一场艰苦的战斗。 他的三名最亲密的顾问已认罪并同意出庭指证他。 检察官有 积累了数百万页的数字证据,包括文字记录、财务记录和电子邮件,他们计划在庭审中介绍约 1,300 件展品。 法官刘易斯·A·卡普兰 (Lewis A. Kaplan) 在程序纠纷中多次站在检方一边,拒绝辩方希望传唤的专家证人,并允许政府使用班克曼-弗里德曾提出异议的证据。
在过去的一个半月里,班克曼-弗里德先生 还必须在布鲁克林的牢房里准备他的案件,卡普兰法官撤销了他的保释,裁定他试图干扰证人。
前联邦检察官雷纳托·马里奥蒂 (Renato Mariotti) 表示,班克曼-弗里德先生“似乎没有任何获胜之路”。
审判中另一个迫在眉睫的问题是,作为一名刑事被告,班克曼-弗里德先生异常多嘴,他是否会出庭作证——辩护律师往往不鼓励这样做,这是一个高风险的举动。
哥伦比亚大学法学教授、前联邦议员丹尼尔·里奇曼 (Daniel Richman) 表示:“如果他相信或说服自己政府错误地描述了他的交易,而他最亲密的同事正在编造有关他的故事,那么保持沉默对他来说肯定会很痛苦。”检察官。 缺点是“他可能不会对强有力的盘问做出很好的反应。”
班克曼-弗里德先生的代表拒绝置评。 负责起诉班克曼-弗里德的纽约南区美国检察官办公室的发言人也拒绝了这一要求。
班克曼-弗里德因其标志性的 T 恤和短裤服装而闻名,在监管宽松的加密货币世界中,他作为罕见的好人而声名鹊起。 他于 2019 年创立了 FTX,并筹集了 20 亿美元的风险投资,承诺与监管机构合作,为行业制定新规则。 他还是一位多产的政治捐助者,为支持约瑟夫·R·拜登 (Joseph R.Biden) 2020 年总统竞选捐款超过 500 万美元。
然后,在 11 月份疯狂的四天里,FTX 及其姊妹对冲基金, 阿拉米达研究中心,崩溃,客户无法提取超过 80 亿美元的存款。 这些公司申请破产,班克曼·弗里德被指控犯有证券欺诈、电汇欺诈和洗钱等罪名。 一项指控他违反竞选财务法的罪名 最终被放弃,以及一些其他指控,尽管所有 可以复活 明年进行第二次审判。
他的许多最亲密的盟友都背叛了他。 卡罗琳·埃里森,阿拉米达的首席执行官和班克曼-弗里德先生时断时续的女朋友, 认罪 并同意配合检方。 FTX 的两位联合创始人 Gary Wang 和 Nishad Singh 也加入了她的行列,他们承认与 Bankman-Fried 先生合谋诈骗客户。 第四位高级管理人员, 瑞安·萨拉姆,也认罪,但不同意合作。
被捕后,班克曼-弗里德被限制在他父母位于加利福尼亚州帕洛阿尔托的家里,他在那里招待客人,并在院子里安装了一个泡菜球场。 8 月,卡普兰法官撤销了这些特权,并将他送往大都会拘留中心。 共享 埃里森女士在《纽约时报》上发表的一些私人著作。
埃里森女士有望成为审判中的关键人物。 她、王先生和辛格先生都是班克曼-弗里德先生的亲密朋友,一起住在巴哈马群岛的一套五卧室顶层公寓,FTX 的总部就在那里。 但即使在这个紧密的圈子里,埃里森女士也拥有独特的渠道——以及与她老板的悠久的浪漫史,这可能会创造审判中最戏剧性和最个人化的时刻之一。
在法庭文件中,检察官 已经预览过 他们计划提供的一些证据,包括埃里森女士在与班克曼-弗里德先生会面时所做的笔记,以及“跟踪非法资金流动”的电子表格。 检察官还收集了在公司倒闭中遭受损失的 FTX 投资者和客户的证词。
班克曼-弗里德先生的辩护轮廓不太清楚。 FTX 破产后,他指责会计错误,称该错误导致数十亿用户的资金在他不知情的情况下消失。 他也有 批评他的同事尤其是埃里森女士,她说她未能管理阿拉米达的风险。 在法律文件中,Bankman-Fried 先生的律师表示,他们会辩称,外部律师事务所授权了他在 FTX 的行动。
最近,辩方还表示,FTX 利用客户存款进行投资的方式类似于银行的运营方式。 Bankman-Fried 先生面临的问题是,FTX 是一家交易所,是一种不应让客户资金面临风险的公司。
随着审判的临近,辩方遇到了挫折。 班克曼-弗里德的律师表示,他在监狱中获取文件时遇到了困难,因为他得到的笔记本电脑的网络连接不稳定,而且电池出现问题。
卡普兰法官基本上驳回了这些申诉。 上个月,他拒绝了辩方试图阻止检察官援引与 FTX 破产申请和 Bankman-Fried 先生从公司辞职有关的证据的企图。 法官表示,这些事件与指控“密不可分”。 在周日的一项裁决中,他表示,他可能会限制辩方辩称 FTX 做出的一些决定涉及律师的能力。
卡普兰法官在上周的法庭听证会上表示:“本案的问题非常简单。”
审前争议让辩方陷入了困境。 但最终,如果班克曼-弗里德在审判中败诉,法律纠纷可能会帮助他提起上诉。
曼哈顿前联邦检察官乔丹·埃斯蒂斯说:“辩方在这方面做得非常好,创造了记录。” “他们设定的主题是,他们没有得到正当程序,他们没有得到公平的审判。”