美国证券交易委员会 (SEC) 正在调查美国主要加密货币交易所 Kraken 向美国投资者发行未注册证券的行为。
调查已经进入后期阶段,Kraken 可能会在未来几天与美国证券交易委员会达成和解,彭博社 报告 周三,援引知情人士的话说。
Kraken 接受证券发行审查
据报道,监管机构正在调查加密货币交易所在向美国客户提供产品时是否违反了证券法。 该案件尚未公开,因此受到审查的代币和产品未知。
正如该机构一直建议的那样,与监管机构达成和解可能会让其他加密货币公司联系美国证券交易委员会进行注册交易。
去年 12 月,SEC 主席 Gary Gensler 在接受彭博社采访时敦促加密货币公司在跑道越来越短的情况下向证券监管机构注册。
Gensler 坚信,除了比特币之外,几乎所有的加密资产都是证券。 他重申,大多数加密货币交易所提供未注册证券,因此违反了联邦法律。
不是第一个
Kraken 与美国证券交易委员会的问题并不是该交易所与美国监管机构的第一次牛仔竞技表演。 去年年底,该公司与美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 就帮助伊朗用户逃避制裁一事达成和解。
海外资产控制办公室 发现 Kraken 在 826 笔交易中处理了大约 168 万美元给伊朗用户的交易,尽管美国实施了制裁。 作为 报告 经过 加密土豆,加密货币交易所同意以超过 362,000 美元的罚款和额外的 100,000 美元用于制裁合规控制来解决此案。 罚款可能超过 2.72 亿美元,但由于 Kraken 的合规而减少了。
与此同时,该交易所加入了越来越多的加密公司名单,这些公司正在接受美国证券交易委员会对证券发行的监管调查。 该名单包括 Coinbase,其前雇员 曾是 被起诉 与另外两人一起处理内幕交易案。