作者：克里斯·普伦蒂斯和卡罗莱纳·曼德尔
纽约（路透社） – 四名直接了解此事的人士表示，美国证券监管机构已收集了来自十几家主要投资公司的数千条员工消息，加大了对华尔街使用私人消息应用程序的调查力度。
此前，美国证券交易委员会 (SEC) 在调查华尔街使用 WhatsApp、Signal 和其他未经批准的消息应用程序讨论工作的情况时，曾要求这些公司对消息进行内部审查。
为期两年的打击潜在违反记录保存规则的行为最初针对的是经纪交易商，监管机构因此被处以超过 20 亿美元的罚款。
尽管路透社和其他媒体报道称，美国证券交易委员会的“渠道外”沟通调查已扩大到投资顾问，但此前并未报道过其审查数千名员工信息的举动。 这标志着调查的升级，并通过将相关公司和高管的行为暴露给美国证券交易委员会的审查来增加他们的风险。
“这增加了风险，”一位消息人士说。 “你向美国证券交易委员会提供的信息越多，你就越能助长这头野兽。”
消息人士称，在对十几家投资顾问进行调查的最新阶段中，SEC 近几个月要求提供 2021 年上半年讨论业务的个人设备或应用程序消息。 它针对的是选定的员工，在某些情况下多达十几名，其中包括高级管理人员。
据三位直接了解情况的人士透露，这些公司包括凯雷投资集团 (Carlyle Group)、阿波罗全球管理公司 (Apollo Global Management)、KKR & Co、TPG 和黑石 (Blackstone)，另一位直接了解情况的人士表示，还包括 Citadel 等一些对冲基金。
三名知情人士称，这些高管将自己的个人电话和其他设备交给了雇主或律师进行复制，讨论业务的消息已提交给美国证券交易委员会。
这与经纪交易商调查形成鲜明对比。 在这些情况下，美国证券交易委员会要求公司审查员工的信息并向该机构报告有多少人讨论了工作。 据三位了解之前调查情况的消息人士透露，美国证券交易委员会工作人员自己只审查了一部分信息样本。
消息人士要求匿名，因为 SEC 的调查是保密的。
包括凯雷 (Carlyle)、阿波罗 (Apollo)、KKR、TPG 和黑石 (Blackstone) 在内的至少 16 家公司已透露 SEC 正在调查他们的通信。 这些公司没有提供更多细节，也没有对本文发表评论。 Citadel 的发言人拒绝发表评论。
政府调查并不是不当行为的证据，也不一定会导致指控。
SEC 发言人拒绝发表评论。 主席加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 为通信审查进行了辩护，称记录保存规则对于帮助 SEC 防范不当行为至关重要。
Goulston & Storrs 律师 Jaclyn Grodin 表示：“现在他们已经掌握了所有这些数据，美国证券交易委员会很可能会发现与渠道外通信记录保存问题无关的合规问题。”谁不参与调查。
她指出，私募基金费用和开支、利益冲突和投资者优惠待遇是 SEC 越来越关注的问题。
《射鱼》
多年来，密切关注员工沟通的问题一直困扰着华尔街合规部门。 由于公司不会监视个人消息传递渠道，因此使用这些渠道讨论业务会使受 SEC 监管的雇主违反记录所有业务通信的要求。
根据 2021 年的和解协议，摩根大通未能提供至少 2018 年与一项不相关调查相关的文件，因此 SEC 开始关注华尔街的记录保存问题，该银行同意向 SEC 支付 1.25 亿美元，以解决有关记录保存失误。
两位消息人士称，美国证券交易委员会 (SEC) 怀疑有关交易、交易和其他业务的渠道外聊天在华尔街十分普遍，因此于 2021 年对其他经纪自营商的通信展开了调查。 一位人士表示，事实证明，这种不当行为非常普遍，以至于该机构一直在“在桶里射鱼”。
该调查将成为詹斯勒标志性的华尔街执法举措，逮捕了包括富国银行、美国银行、高盛和摩根士丹利在内的多家知名银行。
据多位消息人士透露，该公司已为律师带来了数百万美元的费用，公司聘请了数十名律师代表该公司，而高管们则担心自己的风险敞口。
“侵入性”
据路透社此前报道，美国证券交易委员会 (SEC) 于 2022 年 10 月开始与投资顾问接洽。 与经纪交易商一样，美国证券交易委员会最初寻求有关投资顾问记录保存政策的详细信息。 然后，它确定了一组高管，并要求这些公司搜查他们的设备并报告他们的发现。
但这些公司拒绝了，称他们的记录保存要求比经纪自营商的要求更窄。
在管理基金协会一月份的一封信中，该行业表示 SEC 的要求是“侵入性的”，并引发了隐私问题。 彭博社此前报道了这封信。
消息人士称，美国证券交易委员会随后要求投资顾问交出这些信息。
外交部执行副总裁兼首席法律顾问詹妮弗·韩 (Jennifer Han) 表示，该机构忽视了投资顾问记录保存要求方面的重要差异。
她在一份声明中表示：“通过执法行动单方面扩大规则回避了正当程序，并创造了一个危险的先例。”
（Chris Prentice 和 Carolina Mandl 报道。Michelle Price 和 Marguerita Choy 编辑）
