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昨天 我们报道了 Bittrex 的决定,曾经是世界上主要的交易所之一,由于即将实施的政府监管行动而离开美国。 周一,美国主要金融监管机构美国证券交易委员会 (SEC) 收到了这一消息, 已投诉 反对交换。
Bittrex 的前首席执行官兼联合创始人 William Shihara 被美国证券交易委员会 (SEC) 指控经营一家未经许可的国家证券交易所、经纪人和清算机构。 该机构对 Bittrex Global 提出了单独的指控。
在华盛顿西区美国地方法院,SEC 以四项罪名指控公司和 Shihara 违反了《交易法》。 Bittrex Global 因“与 Bittrex 一起运营单一共享订单簿”而受到进一步指控。
Bittrex 的开端
Bittrex 由 Bill Shihara、Richie Lai 和 Rami Kawach 于 2014 年创立,并迅速成为快速发展的加密货币交易领域的主要参与者。 Bittrex 的创建是为了解决早期困扰的安全性、稳定性和可扩展性方面的常见问题 加密货币交易所. 它建立在其创造者的集体经验之上。 创始团队在微软、亚马逊和黑莓等顶级软件公司的安全工程经验为 Bittrex 的快速崛起奠定了基础。
值得注意的是,Bittrex 因其一贯致力于安全和法律合规性而从竞争对手中脱颖而出。 该交易所采用了为行业设定标准的安全功能,例如双因素身份验证 (2FA)、强制性钱包加密和定期第三方审计。 Bittrex 严格遵守 AML(反洗钱)和 KYC(了解你的客户)法规,从而确保了一个可靠和开放的平台。 这些举措帮助 Bittrex 在全球范围内建立了作为值得信赖和安全交易所的良好声誉 加密货币 行业。
时代变迁
SEC 的指控显示自那时以来发生了多少变化。 它声称交易所允许交易实际上是证券的代币。
根据 SEC 的投诉,在 Bittrex 上交易的 OMG、Dash、Algorand、Monolith (TKN)、Naga (NGC) 和 IHT 房地产协议 (IHT) 代币是证券。 美国证券交易委员会过去因其“执法监管”策略而受到抨击,该策略声称代币只有在对代币提出投诉时才是证券,而不是之前。
今天,我们指控加密资产交易平台 Bittrex Inc. 及其联合创始人兼前首席执行官 William Shihara 经营一家未注册的国家证券交易所、经纪人和清算机构。https://t.co/kBsIFMp7ZA
— 美国证券交易委员会 (@SECGov) 2023 年 4 月 17 日
SEC,进展顺利
在一些人所说的“阻塞点行动 2.0“,美国证券交易委员会最近针对 Coinbase 和 Tron,而另一个美国政府机构(CFTC)也批评了 Binance。 总而言之,政府官员在追踪加密货币业务的扩张后正在加紧行动。
对美国证券交易委员会近期举措的反应不一。 加密货币社区普遍认为,美国政府在其执法行动中反应过度,其法规要么过于模糊,要么不适合与 web3 相关的资产和活动,监管机构应与行业更紧密地合作,以开发新的一些人认为是一种新的价值交换方式的法规。
即使在 SEC 内部,也有反对的声音。 上周周五,美国证券交易委员会委员海丝特皮尔斯对 Gensler 最近的政策决定提出了强烈的异议,该决定将证券交易所的法定定义扩大到包括 加密货币 和数字资产交易所。
SEC 表现得好像否认有任何不当行为。 该机构在一份可能预示即将采取的行动的声明中表示,其与 Bittrex 相关的行动“表明加密市场缺乏监管合规性,而不是缺乏监管透明度。” 对于任何可能希望 SEC 改变其立场的人来说,这都是个坏消息,即加密资产更频繁地是证券,应该受到现有监管。
SEC 声称 Bittrex 积极采取行动以逃避监管检查:
Bittrex 和 [William] Shihara 在 2014 年至 2019 年担任公司首席执行官,与寻求在 Bittrex 平台上交易其加密资产的发行人协调,首先从公共渠道删除 Shihara 认为会导致监管机构的某些“有问题的陈述”,例如SEC,将加密资产作为证券的提供进行调查。 例如,为了避免监管审查,在 Bittrex 将在其平台上提供资产之前,Bittrex 和 Shihara 指示发行人-申请人删除与“价格预测”相关的声明[s]”、“利润预期”和其他“投资相关术语”。
Bittrex 在一份声明中作出回应,为自己的立场辩护,并辩称美国证券交易委员会没有明确说明。 此外,他们表示,他们已多次明确要求美国证券交易委员会澄清什么构成证券:
五年多来, […] SEC 不会就其认为违反联邦证券法的具体行为提供通知。 具体来说,我们曾多次要求他们告诉我们他们将我们平台上的哪些数字资产视为证券,以便我们进行审查并可能将其下架。 他们拒绝这样做。
有趣的是,另一个 Binance 交易所最近成为监管机构的目标, 还表示,他们已就什么构成证券向政府机构寻求澄清,但他们从未收到答复。 他们 被商品期货交易委员会(CFTC)起诉 3 月下旬因在美国非法经营和违反旨在防止非法金融活动的规定而被捕。
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