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美国证券交易委员会(SEC)已将注意力从单个组织转移到针对去中心化金融(去中心化金融). 在最新的发展中,监管机构重新审视了 2022年提案 填补监管部门的空白。 具体来说,美国证券交易委员会的目标是防止未注册的平台提供证券交易,除非他们已向该机构确定为交易经纪人。
SEC 以 DeFi 为目标投票重新审查有关“交易所”定义的提案
🧵👇 pic.twitter.com/ZizsmTrG0y— 本德利西 (@realbendel) 2023 年 4 月 14 日
4 月 14 日星期五,该机构的五人委员会以三票对二票赞成 重新开放 修正案的评论期。 他们想根据《交易法》规则 3b-16 调整“交易”的定义。
《交易法》将交易所定义为“一个组织、协会或一群人”。 然而,该定义几乎不适用于 DeFi,其中市场是软件,参与者彼此认识的可能性很小。
根据 备案, 公众有 30 天的时间在其在联邦公报上发布后提交评论。 该窗口将于 6 月 13 日关闭。重要的是要注意,公众反馈将在提案的最终草案中发挥作用。
SEC 强调加密货币交易所和 DeFi 平台需要注册
拟修订的提案旨在强调需要 加密货币交易所 和 DeFi 平台向 SEC 注册。 值得一提的是,修订后的提案包含专门针对数字资产和 DeFi 领域的语言。 根据监管机构的说法,这属于美国证券交易委员会的管辖范围。
评论此事, SEC 主席 Gary Gensler 说,
考虑到加密交易平台的运作方式,其中许多目前都是交易所,无论我们今天考虑的重新开放版本如何。
Gensler 认为,现有的交易所定义已经涵盖了大多数加密平台,包括那些声称去中心化的平台。
在会前,Gensler 表示,新提案将符合投资者的最大利益,因为它将在美国证券交易委员会的范围内引入去中心化金融领域的几个平台。
SEC 的经济学家杰西卡·沃赫特 (Jessica Wachter) 强调说,加密货币领域的大多数新参与者可能会尝试根据替代交易系统获得豁免。
SEC 的五名委员之一 Hester Pierce 批评了该提案和 SEC 目前的领导层。
美国证券交易委员会委员海丝特皮尔斯称交易法“破坏了第一修正案”
在海丝特的 字,“委员会积极扩大其监管范围以解决不存在的问题。”
与其像我们过去所做的那样拥抱新技术的承诺,我们在这里建议拥抱停滞、强制集中、敦促外派和欢迎新技术的消亡。
此外,她在会议期间表示,她对该机构改变提案的决定感到不满。 在她看来,修改后的提案只会服务于传统金融领域的知名人士。 海斯特还指责美国证券交易委员会“对促进金融市场的创新和竞争不感兴趣”。
在她的声明中,海丝特分享说,美国证券交易委员会未能定义“通信协议系统”,而是决定询问评论者是否需要更多示例以及他们想要什么类型的示例。
此外,该专员认为 SEC 使用该术语时没有考虑它可能对数百个系统产生的影响以及潜在的市场干扰。 此外,她表示,提案中规定的分散活动标准对相关人员施加了不切实际的分散活动标准。
在她看来,美国证券交易委员会在制定规则之前没有考虑是否可以合规,并补充说这表明试图将 DeFi 监管为不存在。
而不是 [the SEC] 为了回应评论者对提案的广度、模糊性、不可行性和潜在破坏的严重担忧,除了少数例外,重开者加倍强调了评论者指出的缺陷。
加密货币领域的一些利益相关者站出来赞扬海丝特的声明,以解决美国证券交易委员会对加密货币日益严格的审查。 金融监管机构因其对行业的“执法监管”方式而受到严厉批评。
值得注意的是,常规将在大多数人批准后实施该提案。
美国证券交易委员会为其加密货币犯罪部门建设能力
除了改变监管语言外,美国证券交易委员会还在加倍努力加强其加密货币犯罪部门。 这是其打击数字资产努力的一部分。
执法部门 – 加密资产和网络部门寻求在纽约州纽约市聘请总检察长; 加利福尼亚州旧金山; 和华盛顿特区。 有关更多信息和申请,请单击此处: https://t.co/OI6YQk5doI.
— SEC 职业 (@SEC_Careers) 2023 年 4 月 10 日
正如该机构职业部门在上述推文中所规定的那样,美国证券交易委员会正在为其纽约、旧金山和华盛顿特区的网点招聘三名额外的总检察长。
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