监管问题对币安来说并不是什么新鲜事，在过去的许多情况下，它都设法克服或绕过这些障碍，并最终与监管机构合作。
然而，谈到美国时，该交易所发现自己处于多家机构的瞄准范围内。
许多美国金融监管机构正在对加密货币交易所进行调查。 其中一些调查可以追溯到 2018 年，现在，美国主要的衍生品市场监管机构之一已经提起诉讼，连同其 2021 年初开始的调查.
美国商品期货交易委员会提交了一份 对币安的诉讼 3 月 28 日，与其首席执行官赵长鹏和前首席合规官 Samuel Lim 一起。
该诉讼称，币安在未向适当的市场监管机构注册的情况下向美国客户提供衍生品交易服务，违反了美国衍生品法。 CFTC 指责 Binance 将商业成功置于监管合规之上。
这起诉讼也成为头条新闻，因为 CFTC 不仅对交易所而且对赵和林提出了指控。 美国监管机构还指控 Binance 及其首席执行官七次违反《商品交易法》和受控外国公司的规定。
美国经济研究所 Daily Economy 总编辑 David Waugh 告诉 Cointelegraph，考虑到美国政府对加密货币企业的总体态度，CFTC 的诉讼并不令人意外——监管机构似乎正在采取一切可能的措施来遏制该行业的扩张.
“重大的监管行动可能会促使币安越来越多地将其业务运营转移到美国以外的地区。 此外，考虑到 Binance.US 在美国比特币交易量中所占的相当大份额，该交易所美国业务的潜在关闭可能会导致国内交易量下降，除非交易员转向替代平台。”
CFTC 一直在积极追捕大公司，此前曾对 Tether 和 Bitfinex 采取监管执法行动，导致加密领域发生重大变化。 针对 Binance 的诉讼看起来没有什么不同。
CFTC 已要求禁止 Binance、Zhao、Lim 和所有附属公司在注册实体上进行交易、持有任何商品权益、在 CFTC 注册或豁免或担任注册实体的负责人、官员或雇员。 它还要求币安偿还来自美国客户的交易利润、收入、佣金和费用，以及支付法院评估的民事罚款，并就此事接受陪审团审判。
币安在美国的命运目前看起来不确定
CFTC 的诉讼已经积累了证据，包括赵与币安高管的内部聊天记录。 一些市场专家认为，它很可能决定美国全球加密货币交易所的命运。
SmartBlocks 的创始人马克·菲德曼 (Mark Fidelman) 告诉 Cointelegraph，这起诉讼有可能抵消 Binance 在美国的姊妹公司 Binance.US 多年来取得的进展，该全球交易所声称 Binance 是一个独立实体。 Fidelman 说：“对 Binance 的指控很严厉，处罚可能会导致业务终止。”
除了违反监管规定外，诉讼还特别提到了 Binance.US 贸易子公司 Merit Peak。 CFTC 称，赵直接控制着币安及其所有关联公司。
该诉讼还特别涉及 Trust Wallet、Binance Labs（由于在美国有风险）和许多在美国有风险的 Binance 员工，包括被称为“Binance Angels”的交易所雇佣社区建设者，以此作为美国申请的依据。
最令人生畏的指控可能是 Binance 有近 300 个账户直接或间接与赵有关联，这些账户进行了与客户的交易。
CFTC 对加密公司的诉讼已经 以巨额罚款解决 以及过去停止运营的命令。 哈佛大学法学博士兼比特币公司 Swan Bitcoin 的董事总经理 Terrence Yang 告诉 Cointelegraph，Binance.US 似乎不太可能继续运营更长时间，这取决于 CFTC 在法庭上的证明。
“一方面，Binance.US 提供的产品比 Binance 少，并且拥有美国客户和 Binance.US 承认美国客户。 另一方面，如果 CFTC 能够向法官证明 Binance.US 帮助 Binance 吸引了想做更多奇特产品并使用 VPN 隐藏其美国身份的美国客户，那么 Binance.US 可能无法继续前进。”
币安没有直接回应 Cointelegraph 的置评请求。
该公司确实发布了对诉讼的公开回应，赵在其中表示，投诉似乎包含对事实的不完整陈述，他们“不同意投诉中指控的许多问题的定性。”
许多人认为这起诉讼对币安在美国的未来至关重要，一些人进一步将其归类为监管机构之间的政治举措。
新：据熟悉的消息来源称， @美国商品期货交易委员会 诉讼被撤销 @binance 没有警告，类似于 @coinbase威尔斯的通知。 一些行业专业人士认为，这是 CFTC 的一项政治举措，旨在向 SEC 表明这是一个商品问题，而不是
– 埃莉诺特雷特 (@EleanorTerrett) 2023 年 3 月 27 日
去中心化金融开发商兼天使投资人亚当·科克伦 (Adam Cochran) 在 Twitter 帖子中解释了诉讼的结局。 他 说 如果 Binance 和其他提到的高管未能与美国法院接触或在审判中不为自己辩护，那么 CFTC 将获胜。 然而，如果他们参与，“那么发现过程将在国际上向美国监管机构开放所有实体的所有账簿，包括赵个人拥有的实体，以搅动其他问题。”
18/23
对于 Binance 来说，唯一半安全的途径可能是 CFTC 仍将推动数十亿美元的整改、没收和民事罚款支付，但可能允许 CZ 等人避免认罪。
— 亚当·科克伦 (adamscochran.eth) (@adamscochran) 2023 年 3 月 27 日
对加密市场的可能影响
CFTC 对 Binance 的指控很严重，加密货币交易所需要担心的不仅仅是 CFTC。 该交易所目前也正在接受美国证券交易委员会的调查， 司法部 和 国税局.
到 2022 年底，币安有一个 92% 比特币总量的市场份额（比特币）交易。 去年年初该交易所的市场份额仅为 45%，但 6 月取消交易费和 11 月竞争对手交易所 FTX 的倒闭帮助它吸引了消费者。
币安是重要的市场流动性来源。 主要做市商使用 Binance 执行交易并获得流动性。 市场寻找价格和流动性来源的能力将受到 Binance 运营中断的影响。 零售客户和机构交易者最终将因此受到影响。
尽管这些正在进行的调查和 CFTC 指控中的大多数目前只是指控，尚未在法庭上得到证实，但数字资产银行 FireBlocks 的首席法律和合规官 Jason Allegrante 告诉 Cointelegraph，CFTC 诉讼的结果可能会加速企业退出美国市场的趋势。
“根据币安最终受到的影响，这可能会给全球数字资产市场带来冲击波。 无论好坏，考虑到通过它的全球交易量，Binance 现在类似于一个关键的金融市场基础设施。 Binance 的服务中断将导致市场流动性采购严重受损，”他解释道。
他补充说，从长远来看，流动性的替代来源将以新进入者的形式出现，包括传统金融市场参与者，例如刚刚宣布计划进入数字资产市场的纳斯达克。
Allegrante 表示，美国监管机构正在努力“通过制造法律逆境和法律不确定性来推出加密货币。” 他举了 Coinbase 的例子，这是一家受美国监管的公共加密货币交易所，最近收到了美国证券交易委员会的 Wells 通知。
他说，“现在，你有一个不同的交易所，它收到了商品监管机构的执法投诉，因为它基本上从事同一业务。 对于加密货币，这是两个世界中最糟糕的情况——一家公司受到 SEC 的指控，Coinbase，另一家公司受到 CFTC 的指控，Binance。”
币安一直在全球范围内走监管钢丝，多年来，它收到了来自英国、日本、德国、澳大利亚等国家的大量合规投诉。 然而，根据许多专家的说法，CFTC 诉讼可能成为交易所脖子上的负担。
