乔纳森·斯坦普尔
纽约（路透社） – 西部资产管理公司前联席首席投资官肯尼思·利奇 (Kenneth Leech) 周一被刑事指控，罪名是实施一项价值超过 6 亿美元的“择优”计划，在该计划中，他欺骗性地偏袒一些客户的账户。其他人在分配交易时。
曼哈顿美国检察官办公室表示，70 岁的利奇被联邦大陪审团指控四项欺诈罪和一项虚假陈述罪。
Leech 是西方资产管理公司（Western Asset Management）（更广为人知的名称为 Wamco）的代言人，8 月份，当母公司富兰克林资源公司（纽约证券交易所代码：Franklin Resources）披露他正在接受调查时，他被安排休假。
Leech 还面临美国证券交易委员会的相关民事指控。他的律师称这些指控“毫无根据”，并表示利奇计划积极为自己辩护。
当局表示，该计划从 2021 年 1 月持续到 2023 年 10 月，涉及进行交易，然后等待观察交易表现，然后再将其分配给客户。
美国证券交易委员会执行部门代理主任桑杰·瓦德瓦 (Sanjay Wadhwa) 在一份声明中表示：“利奇涉嫌欺诈行为的规模和持续时间令人震惊地背叛了他对客户的信托义务，客户为他的违法行为付出了高昂的代价。”
总部位于加利福尼亚州圣马特奥的富兰克林资源公司没有受到指控。
截至 10 月 31 日的四个月里，客户撤资约 550 亿美元，约占 Wamco 管理资产的 15%，其中大部分资金外流是在富兰克林披露对 Leech 的调查之后。
富兰克林通过收购 Wamco 添加梅森 （纽约证券交易所：）2020 年。
俄罗斯、瑞士信贷债务损失
当局表示，利奇不当地将首日表现良好的美国国债衍生品交易引导至受青睐的投资组合，同时将表现较差的交易分配给其他投资组合。
据称，利奇在“ 宏 （BCBA：）机会”策略，他宣传该策略反映了他最好的想法，但违反了他对遵循“核心”和“核心+”策略的投资组合投资者的职责。
根据起诉书，Leech 特别适合支持 Macro Opportunities 投资组合，因为这些投资组合在 2022 年俄罗斯入侵乌克兰后因俄罗斯债务而遭受巨大损失，而在 2023 年瑞士信贷银行倒闭时其债务也遭受了巨大损失。
晨星公司的数据显示，Leech 帮助管理的共同基金 Western Asset Core Plus Bond 在自 2014 年以来表现基本优于其他基金后，在最近一年和三年内落后于至少 98% 的同行。
检察官表示，利奇还向美国证券交易委员会撒谎，作证说他在进行交易时知道计划将交易分配到哪里。
律师称“记录无瑕疵”
Leech 的律师乔纳森·萨克 (Jonathan Sack) 在一份声明中表示，这些指控忽视了固定收益策略之间的关键差异以及首日业绩的“无关性”。
“肯·里奇 (Ken Leech) 作为交易员和投资组合经理近 50 年来拥有完美的记录，”萨克说。 “利奇先生没有从涉嫌的不当行为中获得任何好处。我们相信他始终表现得正确。”
来自加利福尼亚州帕萨迪纳的 Leech 必须在 12 月 6 日之前在曼哈顿联邦法院首次出庭。
最严重的刑事指控包括投资顾问欺诈和证券欺诈，每项罪名最高可判处 20 年监禁。利奇还被指控犯有商品交易顾问欺诈、商品欺诈和虚假陈述等罪名。
11月4日，富兰克林表示，美国商品期货交易委员会也在调查此事。富兰克林还为 Wamco 承担了 3.892 亿美元的减值费用，导致季度整体亏损。
Wamco 发言人 Jeaneen Terrio 表示，该公司“极其严肃”地对待此事，正在继续与调查人员合作，并在外部审查后加强了其交易政策和做法。
富兰克林的股价今年已下跌 24%，表现明显逊于大盘。
该刑事案件为“US v. Leech”，纽约南区美国地区法院，编号 24-cr-00658。
