政府周二表示,全球最大的加密货币交易所币安创始人赵长鹏承认犯有洗钱违法行为,这对全球加密行业最有权势和影响力的人物来说是一个惊人的打击。
据联邦当局称,币安本身也认罪,并同意向政府支付 43 亿美元的罚款和赔偿。 根据协议,币安与司法部、财政部和商品期货交易委员会达成和解,这些机构多年来一直在调查该公司。
作为他认罪的一部分, Mr. Zhao 同意支付 5000 万美元罚款并辞去公司首席执行官职务。 根据司法部高级官员的说法,根据联邦量刑指南,赵先生面临最高 18 个月的监禁,但检察官仍保留要求更严厉处罚的可能性。
作为其与联邦检察官达成的认罪协议的一部分,币安将接受政府监察员的任命来监督该业务。 法庭文件显示,在任命监察员三年后,赵先生不得参与币安的任何活动。
赵先生和币安的代表在西雅图联邦法院认罪。 在一个 陈述币安表示,该协议承认“我们公司对历史上的刑事合规违规行为负有责任”。 该公司表示,高管邓理查德将接任首席执行官,但赵先生仍将“就我们业务的历史领域提供咨询”。
赵先生在X上说,这个平台的前身是Twitter,他“犯了错误”并且“必须承担责任”。 但他也表示,他期待着从疲惫的日程中休息一下,并计划对各种加密项目进行一些“被动投资”。
对于相对年轻且快速发展的加密世界来说,币安和赵先生的认罪是一个里程碑式的进步。 有时,币安处理了所有数字货币交易的三分之二,使其成为加密世界中重要的权力经纪人和中介机构。 长期以来一直被认为是 首富 在加密货币领域,赵先生是该行业最杰出、最受关注的冠军, 超过 850 万粉丝 在 X 上。
这次认罪完成了司法部的一两拳。 本月,名誉扫地的加密货币大亨 Sam Bankman-Fried 被判诈骗罪 因 FTX 加密货币交易所倒闭而引发的刑事审判。
针对币安和赵先生的行动是在华盛顿举行的新闻发布会上宣布的,财政部长珍妮特·耶伦 (Janet L. Yellen) 和司法部长梅里克·加兰 (Merrick Garland) 出席了会议。 加兰表示,赵先生和其他高管“在没有实施美国法律要求的控制措施的情况下,蓄意从美国市场获利”。
自一年前 FTX 崩溃以来,联邦当局对一名 加密货币高管游行,美国证券交易委员会已对业内一些最大的公司提起诉讼, 包括 Coinbase,美国公开交易的交易所。 周一,美国证券交易委员会起诉了另一家加密货币交易所 Kraken,指控其在没有适当注册的情况下运营,并将客户存款与自己的公司资产混合在一起。
周二公开的法庭文件描述了赵先生和币安其他高级员工为逃避法律而采取的广泛行动,其中包括《银行保密法》的部分内容,该法要求金融机构及其员工了解客户的真实身份,避免做任何事情。与犯罪分子或受经济制裁禁止的人开展业务,并向监管机构注册任何美国企业。 来自伊朗、古巴和叙利亚的客户——所有这些国家 面临制裁 – 法庭文件称,能够访问币安平台。
在新闻发布会上,财政部官员指出,币安未能制定报告涉及恐怖组织(包括加沙地带的哈马斯、基地组织和伊斯兰国)的可疑交易的计划。 “币安允许非法行为者自由交易,支持从儿童性虐待到非法麻醉品再到恐怖主义等活动,”耶伦女士说。
当局还表示,赵先生知道币安阻止受制裁国家的人们在交易所开展业务的努力是不够的。 检察官特别指控币安密谋经营未经许可的资金传输业务,并违反银行法和制裁法。
当局表示,除了非法的外国交易外,币安还与总部位于美国的公司开展业务,尽管其 Binance.com 平台上不应该有任何此类客户。 相反,一个不同的平台——赵先生也拥有的 Binance.US——被要求处理该业务并遵守该国的反洗钱法。
但法庭文件称,赵先生和币安的其他员工认为,主要的加密货币交易所最好能够处理大客户。
文件显示,赵先生(广为人知的名字是 CZ)个人试图隐瞒币安与美国大型客户(这些客户被称为 VIP,并由一名特别经理处理)的交易,以“让美国监管机构不会造成任何损失”。麻烦。”
该文件援引了 2019 年 6 月的一次电话,其中赵先生建议其他币安员工使用电话等方式与美国 VIP 客户交谈,这样不会留下“任何互动痕迹”。
法庭文件称,币安还为一些重要客户提供了重新访问其主要交易平台的机会,即使他们因担心参与犯罪活动而被踢出。 这些文件引用了 2020 年 7 月的一起事件,当时币安员工将一名特定用户认定为“非法活动的主要贡献者”,禁止该用户使用该平台,然后讨论向该用户提供如何开设新币安账户的说明。
据政府称,币安的一名合规员工在一份书面通讯中表示,该公司对洗钱的人敞开大门。 “现在洗毒钱是不是太难了?”该员工写道。 “来币安吧,我们为你准备了蛋糕。”
币安和解中的罚款是美国政府有史以来对金融公司施加的最大规模罚款之一。 它接近于 大约50亿美元 高盛于 2020 年向美国和世界各地当局支付费用,以解决海外贿赂指控。 但它还达不到 法国巴黎银行 (BNP Paribas) 的 89 亿美元 2014年因违反美国制裁规定而向联邦检察官支付费用。
在和解之前,监管机构今年已采取措施对币安进行处罚。 3 月,美国商品期货交易委员会 (CFTC) 提交 针对该公司和赵先生的民事诉讼,指控他们违反了旨在保护美国投资者的金融规则。
随后在 6 月,美国证券交易委员会对币安和赵先生提出指控 客户资金处理不当 并向监管机构撒谎。 值得注意的是,决心监管股票或债券等数字资产的美国证券交易委员会并未参与周二的和解协议。 该机构没有回应置评请求。
在针对币安的诉讼中,美国证券交易委员会 (SEC) 该公司表示,该公司将数十亿美元的客户资金转移给了赵先生控制的另一家独立公司Merit Peak Limited。
这一指控与币安曾经最大的国际竞争对手 FTX 的倒闭相呼应。 本月,FTX 创始人 Bankman-Fried 先生, 被定罪 指控他挪用了数十亿美元的客户资金,用这些钱来资助竞选捐款和其他奢侈支出。 在他自己的推文有所帮助之后 引发一连串事件 去年导致 FTX 崩溃的事件中,赵先生将自己定位为加密行业的顺从者。
今年的执法行动损害了币安的业务。 在 SEC 提起诉讼后, 银行切断了对 Binance.US 的访问,迫使该公司冻结大部分交易活动。 几位高管很快就离职了。
在公开场合,赵先生经常将负面新闻报道贴上“FUD”的标签,即恐惧、不确定性和怀疑,这是加密货币行业长期以来用来嘲笑怀疑论者和批评者的简写。
他还聘请了更多的合规人员,一月份,前联邦检察官诺亚·帕尔曼 (Noah Perlman) 被任命为币安新任全球合规主管。
尽管如此,裂缝还是出现了。 今年,币安在加密货币交易市场的份额已经 浸入 在监管机构的打击下。 7 月份,该公司的几位高管,包括其 首席战略官 和 高级合规官员,宣布他们离开公司。
赵先生的命运仍不明朗。 距离他的判决还有几个月。 与此同时,他的保释金额为 1.75 亿美元,并有 1500 万美元现金,联邦法官允许他返回今年一直居住的阿拉伯联合酋长国。
他在周二的帖子中表示,他无法想象自己会再次经营一家初创公司。
“如果有听众,我可能愿意私下担任少数即将到来的企业家的教练/导师,”他写道。 “如果不为别的,我至少可以告诉他们什么不该做。”
艾伦·拉佩波特 贡献了报告。