Poloniex Exchange 是加密货币交易领域的知名企业,因违反多项制裁计划而受到审查,并已与美国财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 达成和解。
明显违反多项制裁的行为可以追溯到2014年1月,当时注册的Poloniex Inc.运营在线交易和结算平台。
美国财政部最近的报告称,Poloniex 正在解决 65,942 起明显违反多项制裁计划的行为。
Poloniex 交易所违反美国多项制裁计划
根据最近的更新,财政部发布了 Poloniex 与 OFAC 之间和解的详细执行情况。 Poloniex 被要求支付 7,591,630 美元作为 沉降 自 2014 年 1 月开始交易业务以来明显违反了美国的多项制裁计划。
Poloniex 创建了一个数字资产交易平台,使其客户能够轻松地为他们的账户注资并参与其他交易活动。
Poloniex 最初推出和运营时的一些客户包括来自美国制裁的司法管辖区和国家的用户。
据报道,在 2014 年推出交易平台时,Poloniex 没有针对其用户的 KYC(了解你的客户)流程或制裁合规计划。 但这种情况在 2015 年 5 月发生了变化,当时交易所根据美国法律建立了制裁合规计划和 KYC 来验证支持的用户。
然而,OFAC 已经认定 Poloniex 交易所在成立之初未能进行尽职调查,并且在其平台上连续 16 个月在没有制裁合规计划的情况下运营,因此违反了美国的多重制裁计划。
此外,OFAC 提出,即使 Poloniex 为用户实施了 KYC 流程和制裁合规计划,在其 KYC 开发之前受制裁司法管辖区的现有用户账户也没有被重新审查以遵守其制裁合规计划。
从 2014 年 1 月到 2019 年 11 月,Poloniex 交易所和交易平台上来自受制裁司法管辖区和国家用户的交易量累计达到 15,335,349 美元。
这明显违反了美国的多重制裁计划,该计划禁止来自受制裁地区的用户参与美国注册交易平台。
美国当时制裁的地点和司法管辖区包括苏丹、克里米亚、叙利亚、伊朗和古巴等国家和地点。
OFAC 与 Poloniex 达成和解
根据财政部的执法发布和报告,明显违反美国多重制裁的法定最高民事罚款为 19,692,872,800 美元。
然而,OFAC 已在本案中确定并解决 Poloniex 的明显违规行为并非自愿自我披露且并非恶劣。
尽管如此,OFAC 执法指南规定适用于本案的最低民事罚款为 99,237,000 美元,和解金额为 7,591,630 美元,反映了其执法指南下的一般因素,如本案所示 报告.
Bitcoin trades slightly above $27,800 support on the weekly chart after a massive decline |Source: BTCUSD on TradingView.com
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