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国内最大的数字资产交易平台原为 Bittrex Inc,在监管威胁和永久退出美国的决心下,国内动荡的生存走向了终结。
据 Bittrex 的总法律顾问 David Maria 称,美国证券交易委员会 (SEC) 的执法人员在今年 3 月通知 Bittrex,建议该机构对涉嫌违反投资者保护法的企业提起诉讼。
Maria 表示,当总部位于西雅图的 Bittrex 收到通知时,它已经准备好关闭其美国业务,她提到了与美国监管机构合作的挑战,美国监管机构在过去六年中对 100 多名加密货币被告采取了执法行动。
Bittrex 的早期开端和愿景
Bittrex 由 Bill Shihara、Richie Lai 和 Rami Kawach 于 2014 年创立,已成为快速发展的加密货币交易领域的重要参与者。 基于其创始人的集体经验,Bittrex 旨在解决困扰早期加密货币交易所的安全性、稳定性和可扩展性等普遍问题。 凭借在微软、亚马逊和黑莓等主要科技公司的安全工程背景,创始团队的专业知识为 Bittrex 的迅速崛起奠定了基础。
Bittrex 对安全和合规性的坚定承诺使其从竞争对手中脱颖而出。 该交易所实施了行业领先的安全措施,例如双因素身份验证 (2FA)、强制性钱包加密和定期第三方审计。 Bittrex 还遵守严格的 KYC(了解你的客户)和 AML(反洗钱)政策,确保平台值得信赖和透明。 这些努力帮助 Bittrex 在加密领域建立了可靠和安全的交易所的良好声誉。
该裁决凸显了监管机构如何追求加密货币交易,即使是那些将合规性作为重点的交易,例如 Coinbase。 许多人认为,这种强有力的监管执法实际上是对加密货币的迫害,因为它被认为对既定金融体系构成威胁,并且可能会产生将大部分行业推向海外的不良影响。
SEC 主席 Gary Gensler 在最近针对加密业务的攻击中发挥了特别重要的作用,有人称之为“Operation ChokePoint 2.0”。 Gensler 声称,大多数加密货币企业都忽视了他的组织为保护投资者而制定的法规。 他提倡像 Bittrex 这样的交易所在美国证券交易委员会注册,这将包括拆除它们的业务,消除利益冲突,并转变为更传统的证券交易所。 然而,这些加密货币交易所争辩说,他们列出的数字资产不是证券,因此,他们反对美国证券交易委员会将它们置于其监管之下的要求。
SEC 过时且误导的策略
SEC 通常建议该行业使用 1946 年最高法院案件建立的法律测试,该案件涉及对橙园的投资,而不是预先告诉加密货币交易所哪些数字资产是证券。 据业内代表称,美国证券交易委员会选择通过执法行动关注得分点,而不是提供可以让他们走上正确轨道的建议。
这最近甚至在 SEC 组织内部也受到了批评。 作为 我们最近报道过美国证券交易委员会委员海丝特皮尔斯对 Gensler 最近的政策决定提出了强烈的异议,该决定将证券交易所的法定定义扩大到包括 加密货币 和数字资产交易所,周五。
皮尔斯说,美国证券交易委员会的释放“破坏了第一修正案的基本保护。” 并谴责了 Gensler 领导的行动,称,
与其像我们过去所做的那样拥抱新技术的承诺,我们在这里建议拥抱停滞、强制集中、敦促外派和欢迎新技术的消亡。
与监管机构的其他冲突
不出所料,这并不是 Bittrex 的快速增长第一次因与监管机构的冲突而受到损害。
自 2017 年以来,SEC 对加密货币领域展开了彻底调查,当时该领域仍被认为是一个新领域。 从那时起,Bittrex 就是受到审查的企业之一。 多年来,政府向 Bittrex 发出了许多传票,主要是为了了解它的运作方式和选择上架哪些资产。
2018 年,该交易所因涉嫌 AML 和 KYC 流程存在缺陷而面临纽约州金融服务部 (NYDFS) 的审查。 Bittrex 最终在 2019 年失去了对 BitLicense 的竞标,迫使它停止在纽约的运营。 尽管有这些挫折,Bittrex 继续发展和增强其平台,解决监管机构提出的问题。
Wells 关于未注册为交易所的经营通知
根据 David Maria 的说法,SEC 检察官在他们的预期执法行动通知或“Wells 通知”中声称,Bittrex 在未首先注册为交易所、经纪自营商或票据交换所的情况下经营,违反了法律。 根据美国法律,向投资者出售证券的组织通常需要在美国证券交易委员会注册,遵守旨在保护投资者资金的法规,并披露费用和风险。
任何针对 Bittrex 的法律行动都需要美国证券交易委员会委员对该动议投赞成票,这可能需要在 Wells 通知发布后长达六个月的时间。 然而,定居点是很有可能的。 在发出 Wells 通知后,如果达成和解,SEC 的执法部门可能会决定结束调查。
据 David Maria 称,去年年底,Bittrex 与 SEC 工作人员就如何注册其业务进行了交谈。 他说,它发现如果不停止在美国的所有创收业务,就无法走这条路。
根据大卫玛丽亚的说法,
此处监管不明确导致成本高昂,并且不确定可以提供什么,不能提供什么。
Bittrex 决定关闭所有美国业务
这很可能是 Bittrex 决定宁愿关闭其所有美国业务的原因,正如其发给客户的电子邮件所表明的那样。 电子邮件以以下内容开头:
经过漫长而痛苦的深思熟虑,比尔、拉米和我决定自愿停止在美国的业务,并将我们对加密货币的精力和热情投入到 比特雷克斯 全球成功。 您可以阅读我们的完整声明 这里.
由于该公司正在关闭其美国业务,Bittrex 不确定 SEC 是否会提起诉讼。 玛丽亚表示,如果该机构决定采取执法行动,除非监管机构“提出合理的和解提议”,否则美国证券交易委员会将提起诉讼。
除了其他法律问题外,Bittrex 还因早期未能遵守美国反洗钱和制裁立法而在 2021 年支付了 2900 万美元的罚款。 美国财政部的一个部门声称,从 2014 年到 2018 年,Bittrex 跟踪可疑活动(例如伊朗和叙利亚公司进行的交易)的机制无效。
曾在微软和亚马逊工作的软件专业人士 Bill Shihara、Richie Lai 和 Rami Kawach 于 2014 年创建了 Bittrex。根据 2017 年 12 月前任高管 Kiran Raj 和 John Roth 在《华尔街日报》上发表的一篇评论文章,Bittrex 是以前交易量最大的美国加密货币交易所。 尽管后来被 Coinbase Global Inc. 和 Kraken 等美国交易所以及 Binance 等国际平台所取代,Bittrex 继续发挥着重要作用,拥有数百万客户。
通过向其平台添加新的数字资产,Bittrex 迅速扩张,尽管监管机构可能将这些产品视为非法生成的证券。 根据其与财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN) 达成的和解条款,它最终管理着 250 多种不同的数字资产。
Bittrex 的下滑实际上始于 2017 年底左右,当时在与 FinCEN 达成协议后,该交易所决定暂时停止接收新用户,以更好地遵守反洗钱规则。 中断发生在一个糟糕的时间,因为 2017 年是牛市的一年,随着新进入者涌入加密货币市场,比特币的价格上涨了近 20 倍。
法律纠纷随后继续。
去年 Bittrex 因“明显违反”多项美国制裁计划而被罚款 5300 万美元后,美国证券交易委员会最近的这项调查只会进一步造成伤害。
据称,从 2014 年 3 月到 2017 年 12 月,该交易所无视古巴、伊朗、苏丹、叙利亚和乌克兰克里米亚地区个人的可疑加密货币交易,允许他们转移约 2.63 亿美元。
由于 Bittrex 的反洗钱政策不充分,该交易所显然“严重暴露于非法融资”,这是美国证券交易委员会惩罚该交易所的另一个原因。
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