CFTC 诉讼详细说明了该公司如何涉嫌向美国客户提供未注册的商品衍生品。
美国商品期货交易委员会已起诉全球交易量最大的加密货币交易所币安及其首席执行官赵长鹏,指控该公司向美国客户出售未注册的衍生品。
官司 指控多项违反 CFTC 监管规定的行为,包括“提供、订立、确认执行或以其他方式处理场外商品期货交易”、“在未注册为掉期的情况下经营掉期交易或处理设施”执行设施(“SEF”)或指定为合约市场”,“未能认真监督币安与使币安遵守委员会注册要求的行为相关的活动”,以及“未能实施有效的客户信息计划并以其他方式遵守《银行保密法》的适用规定。”
这些违规行为,除其他外,隐藏在公司的运营中,诉讼称其“旨在掩盖 Binance 平台的所有权、控制权和位置。”
根据诉讼,法院必须追究币安的责任,否则币安“可能会继续从事本诉状中指控的行为和做法以及类似的行为和做法”。
该诉讼以所谓的内部信号消息为特色,表明该公司知道其不当行为并鼓励平台内的做法。
2023 年对币安带来了巨大的监管挑战; 一月,美国 参议员展开调查 对该平台参与的涉嫌犯罪活动进行调查。此外,美国司法部 确认的 它在是否起诉币安及其高管的决定上存在分歧,有报道称司法部官员已经与币安的律师讨论了可能的认罪协议。
然而,Binance 被某些监管机构收费似乎只是时间问题。 美国证券交易委员会最近表明其立场,即比特币以外的加密货币是证券,具有 公告警告 最近发布的描述“那些提供加密资产投资或服务的人可能不遵守适用法律,包括联邦证券法。” SEC 主席 Gary Gensler 今天相当及时地 重申 “加密市场的投资者正在将他们的资产置于高度投机性资产类别的风险之中。”
此前,根斯勒 评论了 “除比特币以外的一切都是证券”,至少平息了人们对比特币可能会陷入潜在监管的担忧。